冬去春來，浦東新區松濤路與春曉路交會處，新芽破土，生機勃勃。在春天里，上海股權托管交易中心（簡稱“上海股交中心”）迎來了開業10周年紀念日。
作為國內較早成立的股權交易市場、上海市唯一合法的區域性股權市場運營機構，亦作為成立以來長期實現盈利的一家股權交易場所，10年來，上海股交中心始終堅持以黨建為引領，以創新驅動為引擎，踔厲奮發，先行先試，闖出一條高質量發展之路。

10年間，上海股交中心春風化雨，長期以來致力于解決中小微企業融資難題，推動實體經濟發展。彩虹魚、億景能源、芯石半導體……一批具有行業知名度的企業成長成熟的背后，都有上海股交中心的保駕護航。截至目前，上海股交所累計服務企業達10947家，幫助企業實現融資總額2789.93億元。

《上海國際金融中心建設‘十四五’規劃》提出，要發揮上海股交中心作為多層次資本市場組成部分作用，進一步加強對科創企業等的孵化培育。這不僅明確了上海股交中心的功能定位，更堅定了其沿著既有發展道路矢志前行的信心。2021年3月，上海股交中心與聯交所等專業化重組整合完成后，將充分發揮10年經驗沉淀，期待為上海加快打造“五個中心 ”升級版貢獻更大力量。
“中小微企業要想融資，來上股交就對了”
2021年8月12日，一場線上路演正在進行。
“公司目前所處行業的競爭態勢如何？公司與競爭對手相比有何優勢？”一家專業從事3D打印服務的中小微企業介紹完畢后，與會投資機構發問。在得知該企業擁有多項自主研發的高新技術專利、具有一定競爭優勢后，投資機構與企業另約時間做深度交流。
高效，成為整場路演的關鍵詞。過去，信息不對稱往往讓投資者和企業難以達成共識。現在，上海股交中心將工作重心前置，在路演前就對企業進行充分的盡職調查，減少投資者的后顧之憂。同時，每場路演，根據主題邀請同一類企業、同一類投資者參會，提升供需匹配度。

細節調整的背后，是上海股交中心對精細化服務的追求。較2012年成立之初，我國中小微企業的發展狀況發生了很大變化，高端制造領域、科技含量相對較高的中小微企業越來越多，“輕資產、規模小、前期投入較大、盈利能力相對較弱、融資需求更注重股權且更加迫切”成了它們最突出的特點。

立足實際需求，上海股交中心主動跨前升級服務。一方面，增加中小微企業跟投資者之間對接的渠道，與上交所攜手設立“科創沙龍”，與上海工業經濟聯合會聯合創立“產融薈”，并開設“投界匯”等品牌活動，為中小微企業提供培訓、診斷、對接等一攬子精準服務；另一方面，細化綜合金融服務平臺產品，與各大銀行聯合推出“EN貸”、科創貸、科技履約貸等，加大對中小微企業的扶持力度。
最亮眼的，要數板塊制度的創新。此前，上海股交中心已形成了“一市三板”的市場格局，即“非上市股份有限公司股份轉讓系統”（E板）、中小企業股權報價系統（Q板）、科技創新板（N板）。如今，上海股交中心因時而動，積極響應區域經濟發展要求，進一步做精做細板塊，新設立科創Q板、綠色Q板，聯動可轉債平臺、債轉股轉股資產交易平臺、股權托管系統（非上市股份有限公司股權托管系統、銀行業機構股權托管系統）、私募股權投資和創業投資基金份額報價系統，形成“一市五板、五大平臺”市場格局，讓中小微企業能夠獲得更多機會實現融資。
2020年伊始，新冠肺炎疫情突如其來，中小微企業發展遭遇嚴峻挑戰。第一時間，上海股交中心成立防控領導小組，在落實防疫責任的基礎上，積極利用信息化手段，在短時間內上線線上平臺，為客戶提供遠程開戶服務。針對受新冠肺炎疫情影響較大地區的中小微企業，上海股交中心還免費提供融資對接和股票交易服務，對未開通非現場開戶和交易的投資者，采用人工視頻方式“一對一”認證和辦理，緩解中小微企業燃眉之急。在此過程中，中小微企業也發揮自身專業特長，用自己的實際行動回饋社會各界的關心。一車車蔬菜、一盒盒藥品、一箱箱防疫物資……愛心涌動，情暖抗疫第一線。
“在上海股交中心成立5周年時，我曾說過：‘中小微企業要想融資，來上股交就對了。’今天，我依然要說這句話。我們有一支最專業的團隊，也有一顆最真誠的心。我們是中小微企業上市的孵化中心，更是所有掛牌企業的‘娘家’。”上海股交中心總經理張云峰說。
服務重大戰略，為高質量發展注入新動力
2015年，一天深夜，上海股交中心會議室內燈火通明，激烈的討論伴隨著不經意間的呵欠，疲憊的身體與工作的熱情不停拉鋸。為了完成“科技創新板”的板塊設計方案，上海股交中心的青年骨干常常一干就是一個通宵。
開設一個全新的場外資本市場專業化板塊涉及方方面面，難度可想而知。然而，中小型科創企業融資難問題，一直是限制其發展的桎梏。在上海加快建設具有全球影響力的科技創新中心背景下，上海股交中心開創性地設立“科技創新板”，為中小型科創企業提供綜合金融服務，其重要性不言而喻。
歷經千錘百煉，2015年12月28日，“科技創新板”正式開盤。2018年12月23日，“科技創新板”被國務院確定為全面創新改革典型案例，在全國8個全創改試驗區推廣；2019年6月13日，“科技創新板”作為全國唯一的金融創新案例亮相2019年全國雙創活動周。

上海被賦予“三大任務”后，上海股交中心緊緊圍繞重大發展戰略，以創新為驅動，勇擔當，敢作為。上海股交中心依托“科技創新板”運行經驗，為科創板相關制度制定提供有益借鑒。同時，推動“科技創新板”轉型升級，強化其培育功能，對上市后備企業進行“一對一”把脈問診，并落實“浦江之光”行動計劃，深入挖掘推動具有發展潛力的高新技術企業以及承擔國家科技重點計劃和省級重點科技計劃項目的企業入庫。截至去年底，已推動116家企業進入“浦江之光”企業庫。
當前，上海股交中心還在與上交所、新三板對接，探索“綠色轉板”機制，期待能夠培育出更多優秀的科創類中小微企業，為它們提供更廣闊的發展空間。為了提高孵化質量，上海股交中心特別設立了“科創Q板”，擴大了準入范圍，提高了準入門檻，企業必須在3年內孵化成功。


這份底氣，源于金融科技的創新。大數據方面，上海股交中心與上海市大數據中心、第三方輿情監測等平臺對接，整合用戶全息數據并進行多維度評測，形成企業精準畫像，確保企業業務運營和財務數據真實準確，有效降低金融風險；區塊鏈方面，上海股交中心于2020年獲證監會批準成為首批區塊鏈建設試點單位，目前已成功實現區塊鏈與證監會監管區塊鏈2.0連通對接，提高了市場規范效率，有效降低資本市場信任成本，并為融合發展提供了條件。
上海股交中心也在積極探索長三角區域性股權市場一體化建設。目前，上海股交中心與松江區人民政府聯合共建了G60松江科創走廊服務中心，并與上交所同時在虹橋商務區設立了中小企業培訓中心暨融資路演基地和長三角資本市場服務基地虹橋分中心，發揮資本市場立足上海、輻射長三角的功能。
2021年，《中共中央國務院關于支持浦東新區高水平改革開放打造社會主義現代化建設引領區的意見》發布，明確指出要“適時研究在浦東依法依規開設私募股權和創業投資股權份額轉讓平臺，推動私募股權和創業投資股權份額二級交易市場發展”。上海股交中心再一次扛起了光榮的使命，積極開展份額轉讓平臺各項籌建工作。
2021年12月2日，上海私募股權和創業投資份額轉讓平臺開始試運行，這離中國證監會批復同意在上海區域性股權市場開展這一試點，不過一周的時間。再一次，上海股交中心跑出了“上海速度”，更為上海加快推進全球資產管理中心建設寫下了最好的注腳。

維護市場穩定，做好市場風險的“防火墻”

當前，世紀疫情沖擊下，百年變局加速演進，外部環境更趨復雜嚴峻和不確定。2021年，中央經濟工作會議強調，要堅持穩中求進工作總基調，正確認識和把握防范化解重大風險，完善金融風險處置機制。
對于上海股交中心而言，堅守合規底線是自其誕生以來一以貫之的金科玉律。作為同類市場中合規運營、嚴格監管的典范，上海股交中心在制度和機制上堅持對掛牌企業準入、信息披露和投資人保護等方面的嚴格把關，嚴格堅守市場監管職責。2021年，制定《上海股權托管交易中心掛牌公司信息披露負責人資格管理辦法》，完成定期報告模板及通知的制定與發布工作，修改信息披露業務指引、流程及模板，確保市場穩定有序運營；完成掛牌、展示企業信息披露文件審查及發布2609份，并對掛牌、展示企業采取自律管理措施687家次。

中介機構管理方面，上海股交中心對中介機構嚴控業務資格準入，規范展業行為，強化日常監督，堅持業務資格檢驗制度。2021年，上海股交中心更是加強對中介機構管理，促進中介機構合規展業。全年累計受理并審核27家中介機構入會申請，累計完成56家次的中介機構業務資格檢驗工作，公示中介機構信息約72份，對18家次25個業務資格中介予以取消。
投資者管理上，落實合格投資者制度，加強開戶、交易以及登記的管理和復核工作，對存量理財產品、有限合伙企業等特殊機構投資者進行穿透核查，推動原有非合格投資者轉化為合格投資者，對新增投資者開戶嚴格執行投資者適當性管理要求。
針對掛牌企業經營整體情況，上海股交中心梳理風險防控事項清單，并依托金融科技優勢，建設大數據應用智能風控體系，實現實時監測交易行為、定位異常賬戶、及時采取管控措施等機制，提高風控效率，充分保護投資者合法權益，營造透明高效資本市場生態環境。“基于大數據應用智能風控體系建設”“基于區塊鏈的區域性股權市場業務模式探索”項目獲上海金融業聯合會“金融服務實體經濟洽談會”金融機構數字化轉型獎。
“風控始終是我們開展業務的前提。真實、準確、完整披露信息，解決信息不對稱的問題，才能避免發生誤導，推動行業健康發展。除此之外，我們也已經建立了信息系統三級等保體系。在整個行業里，我們的備份體系也是最完善的，包括熱備份、溫備份、冷備份、同城備份、異地備份。現在，我們還在籌建災備機房，進一步提升抵御抗風險能力。”張云峰說。
以黨建為引領，凝聚發展磅礴力量
“進這樓房，常想起當年景象……”現代京劇《海港》的經典唱段《忠于人民忠于黨》響起，掀起上海股交中心慶祝中國共產黨成立100周年文藝演出的一個高潮。隨后，舞蹈、朗誦、配音、光影秀、情景劇、說唱等節目逐一亮相，激情與活力，訴盡中國共產黨人團結帶領中國人民不懈奮斗的輝煌歷程。
根據統計，本次文藝匯演黨員群眾齊上陣，自編自導自演共計14個節目，超70%的干部職工經20余次合力排練登臺獻藝。一場場精彩的節目，展現出上海股交中心干部職工強大的凝聚力，而這份凝聚力的背后，是上海股交中心始終堅持以黨建為引領點燃高質量發展“紅色引擎”的具體作為。
長期以來，上海股交中心黨委充分發揮黨建統領作用，把黨的政治建設擺在首位，并將黨建融入日常工作的開展之中，確保業務沿著正確道路前進。在上海股交中心黨委的引領下，上海股交中心民主氣氛濃，凡事講究擺事實、講道理，任何事情都可以議一議、談一談，一來一往，不僅員工素質有了較大提升，而且有力助力中心發展戰略的制定，并讓其真正入腦入心。


堅持從嚴落實管黨治黨和黨風廉政建設責任，上海股交中心黨委書記與班子成員、各支部書記及部門負責人分別簽訂廉政責任書，壓緊壓實黨風廉政建設主體責任。2021年，上海股交中心黨委深化“四責協同”機制建設，注重清單的實用性，細化了責任清單39條、任務清單67條、項目清單109條，確保責任可落實、任務可推進、項目可執行，讓管黨治黨主體責任落實分解并糅合在崗位職責中。
上海股交中心黨委還堅持將黨建工作與人才培養工作相結合，形成“從業務骨干當中培養黨員，把黨員培養到骨干崗位上去”的人才培養方針。基于員工興趣愛好，上海股交中心以黨建為抓手，各類學習活動有聲有色。除日常根據聯交所黨委學習教育部署開展黨史學習教育與專題黨課外，上海股交中心還依托團委、工會等力量，以“帶頭人”為核心，鼓勵員工自發組成京劇組、聲樂組、舞蹈隊等社團，互相交流，互相切磋，共同進步。
十年樹木，百年樹人。對于上海股交中心人而言，成立10周年不只是一個節點，更是新征程的起點。面向未來，上海股交中心將繼續堅持以黨建為引領，堅守多層次資本市場塔基的使命擔當，進一步夯實科創企業培育工作，探索推進多層次資本市場對接機制建設，以而今邁步從頭越的勇氣，匯聚起服務重大發展戰略的磅礴力量，當好“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創新中心”，努力實現“規模可觀、服務一流、國內領先、國際知名”的奮斗目標，為上海再創新奇跡不懈奮斗。

本文來源:上海股權托管交易中心