上海股交中心私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺自去年12月試運行以來，各項工作平穩(wěn)有序推進。今年3月上海疫情突發(fā)，上海股交中心身處疫情防控的前沿戰(zhàn)場，“想市場之所想，急市場之所急”，陸續(xù)出臺各類舉措，全力保障基金份額掛牌交易業(yè)務(wù)正常，維護市場平穩(wěn)運行。
全力以赴保證服務(wù)不停歇
3月下旬起，根據(jù)疫情發(fā)展情況，上海股交中心啟動了“員工居家辦公、必要崗位現(xiàn)場支持”的應(yīng)急預(yù)案，各部門迅速采取應(yīng)對行動：技術(shù)部門提前對份額掛牌、份額交易、風(fēng)險控制、信息安全等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行了遠(yuǎn)程交易的測試演練，確保疫情期間交易系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)；業(yè)務(wù)部門通過微信、電話、電子郵件、視頻會議等方式與客戶保持充分溝通，確保各方共同配合完成份額業(yè)務(wù)的線上交易；審核部門則采取線上方式與轉(zhuǎn)讓方進行審核溝通，項目申報及反饋回復(fù)因受疫情影響無法正式提交的，通過向上海股交中心申請，予以變通處理。從籌備開展私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)以來，上海股交中心與上海本地銀行、母基金、國資基金等加強溝通，積極爭取了數(shù)家國資公司，通過新設(shè)S基金或在現(xiàn)有業(yè)務(wù)中增加S策略的方式積極參與平臺基金份額轉(zhuǎn)讓承接工作，目前已集聚了一定數(shù)量的S基金買方，其中不乏銀行系、券商系、國資背景的大買家。
針對疫情期間的特事特辦和靈活處理，使尚在試運營期間的基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)經(jīng)受住了疫情的考驗。3月以來，份額轉(zhuǎn)讓平臺共計新增3筆基金份額完成掛牌，2筆8393萬份基金份額完成交易，各類儲備項目也在積極推進落地。從去年12月2日份額轉(zhuǎn)讓平臺開始試運行，共有8單份額完成掛牌，掛牌份額總計達到8.82億份；已成交5單，成交總份數(shù)為8.24億份，成交總金額約為8.40億元；1單完成份額展示，展示份額約5072.32萬份；并為1單基金份額轉(zhuǎn)讓提供交易見證服務(wù)。
深度布局提升服務(wù)能級
為增加份額轉(zhuǎn)讓平臺市場化服務(wù)手段，提升基金份額轉(zhuǎn)讓交易活躍度，上海股交中心為國有基金份額轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造更加便利的條件，進一步提升基金份額變更效率，最大程度地實現(xiàn)一站式辦理，對各基金一直關(guān)注的共性問題，尋找解決方案。此外，近期以來，為降低交易成本，營造談判共同話語體系，促進份額轉(zhuǎn)讓規(guī)范進行，上海股交中心在疫情當(dāng)下，大力推動建設(shè)基金份額估值系統(tǒng)。上海股交中心選取行業(yè)內(nèi)具有代表性幾家數(shù)據(jù)分析公司的估值系統(tǒng)作為調(diào)研對象，通過對估值系統(tǒng)在技術(shù)應(yīng)用壁壘、數(shù)據(jù)來源抓取、人工智能嵌入、復(fù)雜資產(chǎn)判定、情景模擬評估、行業(yè)輿情分析以及客戶信息涉密等方面的多次會議交流，磋商研判，對估值系統(tǒng)中存在的重難點形成初步調(diào)研共識，也為下一步估值系統(tǒng)的建設(shè)提供了重要基礎(chǔ)，充分發(fā)揮份額轉(zhuǎn)讓平臺的價格發(fā)現(xiàn)功能。
進一步完善制度為業(yè)務(wù)保駕護航
目前，上海股交中心制定了《上海股權(quán)托管交易中心股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，全面涵蓋中介機構(gòu)、合格投資者、份額掛牌、登記托管、信息披露、份額轉(zhuǎn)讓、清算交收、自律監(jiān)管及違規(guī)處分等相關(guān)內(nèi)容，貫穿基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)所涉及的各個環(huán)節(jié)。這些制度在設(shè)計時，充分歸納總結(jié)了上海股交中心多年相關(guān)報價業(yè)務(wù)經(jīng)驗，并積極借鑒同行業(yè)先進做法，力求合規(guī)性與高效率，滿足私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的私密性要求及投資者權(quán)益保護要求。
疫情沖擊下，上海股交中心上下齊心，使得份額轉(zhuǎn)讓平臺的每一筆交易安全、每一秒運行平穩(wěn)，保障了疫情期間金融服務(wù)“不掉線”。這也為下一階段業(yè)務(wù)全流程的線上轉(zhuǎn)移及業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造升級積累了寶貴經(jīng)驗.

本文來源:上海股權(quán)托管交易中心